上月一场疫情闭门简报后，美共和党多名参议员涉嫌内幕交易抛售股票 2020年03月20日 20:27:37 来源： 界面新闻 美国参院情报委员会主席伯尔。 共和党参议员理查德·伯（Richard Burr）被美国新闻调查机构ProPublica指控，在接到新冠肺炎蔓延的简报之后，在2月13日的33个单独的交易中出售了62.8万 对于日交易额高达数万亿美元的外汇交易市场，不同国家的监管机构调查的对象和方法不一样。 针对美国商品期货交易委员会的调查，据外媒报道，德意志银行正花费数百万美元来清查交易员的电子邮件和聊天记录，"特定日期"、"短语"、"关键词"则重点 伦敦，下午4点收市前20分钟。外汇交易员屏幕上的红绿字符闪烁不断。在4个好像盾牌掩护般的屏幕上，一些交易商最多同时开50个聊天室。销售人员和客户的聊天信息，源源不断地被后面弹出的新信息取代，不久就消失在视线 2018年6月，中兴与美国达成了新的和解协议之后，终于是摆脱了"休克"的局面。 在经过了近两年的时间的恢复之后，现在的中兴算是恢复了一些元气。但是，近日，据外媒报道，两名知情人士透露，美国司法部开展了一起新的单独的贿赂调查，调查对象正是三年前承认违反了美国对伊朗和朝鲜制裁 据知情人士透露，美国司法部已经结束了对加州参议员戴安·范斯坦（Dianne Feinstein）、乔治亚州参议员凯利·洛弗勒（Kelly Loefler）和俄克拉荷马州参议员吉姆·英霍夫（Jim Inhofe）股票交易的调查。在冠状病毒导致市场下挫前几周，参议员们因交易而受到审查。 知情人士称，扎布然尼柯被传讯是因为他参与了凯维埃尔部分交易的处理过程，还因为警方对他与凯维埃尔之间的电子邮件和大量电话往来产生怀疑。但据一位了解调查情况的人士指出，参与处理凯维埃尔涉及的交易，未必就能说明他是同谋。
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2011年8月，因新系统启用，华夏基金公司交易管理部申请关闭了所有债券交易员登录6609用户的站点。 王鹏自2009年1月15日起至2011年8月9日，曾多次使用6609账号登陆恒生系统，登陆次数共计710次；其同期登陆6610账号共计551次。2014年6月17日，王鹏接受证监会调查。 调查中，90．9％的调查者表示会关注评价，63． 6％会考虑产品销量问题，54．5％会结合店铺信誉做决定。 网托刷客，职业差评师活跃于各店家，权威专家推荐、专业 机构认证等标语误导消费者的理性判断，蒙蔽其知情权。 3．交易对象情况的不清晰。 这种情况下，销售方的真实意思可能与第三方（含受票方的业务员）洽谈的是开票费等内容，这种情况下，受票方通常难以知情。 这种情况，叫做：单独虚伪意思表示的交易! 4.销售方走逃或进项发票虚开或缺乏相应的进项发票 美检察官就cdo交易对摩根士丹利展开调查 摩根士丹利,交易,检察官, 在接受调查的35位交易员与分析师中，20人(57%)看多，10人(29)看平，5人(14)看空。 油价周五上涨，有望录得10年来最大季度涨幅。美国对伊朗和委内瑞拉的制裁，以及欧佩克主导的减产，都盖过了人们对全球经济放缓的担忧。 上述知情人士说，司法部正在调查的非法策略包括欺骗和清洗交易——监管机构多年来一直都在试图从期货和股票市场中根除欺诈行为。 在一个欺诈流程中，交易员会提交大量订单，然后一旦价格向预期的方向移动，交易员就会取消订单。(青卡) 腾讯科技讯 11月23日彭博社援引知情人士消息称，中国监管机构和警方已经开始着手调查趣店用户信息泄露事件。
美国当局调查跨国内幕交易案："选股师"非法牟利数千万美元 1评论 2019-06-26 15:28:58 来源： 每日经济新闻 作者： 蔡鼎 5个月斩获362.16%!
美联社27日消息，知情人士说，美国司法部已经结束了对加州参议员狄安娜·费恩斯坦（Dianne Feinstein）、乔治亚州参议员凯利·洛夫勒（Kelly Loeffler）和俄克拉荷马州参议员吉姆·因霍夫（Jim Inhofe）的不当股票交易的调查。在新冠疫情使市场走下坡路之前的几周内，这3名参议员受到了有关不当 …
机构调查显示，交易员继续看涨金价。受访的18人中，8人看涨金价，4人看跌，6人持中性立场。尽管多数受访者认为金价将继续波动，但看多者认为
外媒曝英国汇市操纵调查瞄准摩根大通交易员-搜狐财经 Oct 15, 2013
据英国《金融时报》报道，瑞银(UBS)在一项内部调查中对两名驻新加坡的交易员做出停职处理。这项内部调查旨在查明瑞银在可能存在的银行间同业拆借利率操纵中扮演的角色。 据一名知情人士称，这两名交易员供职于瑞银固定收益部门，一个多月前被停职。瑞
第四章 内幕信息人的交易规定 第十二条 公司禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易 活动。 第十三条 对于知悉内幕信息的知情人， 不得在定期报告前30 日内、 业绩预 告与业绩快报公告前 10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖 北京时间5月24日下午消息，据四名知情人士透露，美国司法部（JusticeDepartment）已对交易员是否蓄意操纵比特币和其他数字货币的价格展开刑事调查，这一调查结果或将戏剧性地加大美国对比特币等热门市场的审查力度。批评人士称，这些市场中充斥着不当行为。